日本女优视频 南边中证A100交游型绽放式指数证券投资基金齐集基金招募说明书

吾爱淫淫网 南边中证 A100 交游型绽放式指数证券投资     基金齐集基金招募说明书     基金约束东说念主：南边基金约束股份有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                       纰谬领导   南边中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金齐集基金（以下简称“本基金”）为根 据《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》的约定，由南边中证 A100 指数证券投资基 金变更而来。南边中证 A100 指数证券投资基金由南边中证 100 指数证券投资基金改名而来。 南边中证 100 指数证券投资基金为根据《南边恒元保本搀和型证券投资基金基金合同》的约 定，由南边恒元保本搀和型证券投资基金转型而来。   南边恒元保本搀和型证券投资基金经中国证监会 2008 年 9 月 5 日证监许可20081106 号文核准召募，于 2008 年 11 月 12 日成立。南边恒元保本搀和型证券投资基金保本期为三 年，第三个保本期于 2018 年 1 月 2 日到期，由于不适应保本基金存续条件，按照《南边恒 元保本搀和型证券投资基金基金合同》的约定转型为南边中证 100 指数证券投资基金。2024 年 10 月 28 日，南边中证 100 指数证券投资基金改名为南边中证 A100 指数证券投资基金。   根据《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》的约定：“若将来基金约束东说念主推出 以南边中证 A100 指数为标的指数的交游型绽放式指数基金（ETF），本基金在履行适应要领 后可相应调解为该交游型绽放式指数基金（ETF）的齐集基金模式并对投资运作等接洽内容 进行调解，届时无需召开基金份额握有东说念主大会……”。自 2024 年 12 月 27 日起，南边中证 A100 指数证券投资基金根据《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》的约定变更为南边中 证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金齐集基金。   基金约束东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书根据本基金基金合 同编写，中国证监会对南边恒元保本搀和型证券投资基金召募的核准过甚转型为南边中证 也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具脾性，充分有筹商自身的风险承受才气，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券衰退的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性 风险，基金约束东说念主在基金约束实施过程中产生的基金约束风险，本基金的特定风险，其他风 险，基金风险评价不一致的风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金为南边中 证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金（简称“主义 ETF”）的齐集基金，通过投资于目 标 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的阛阓相似的风险收益特征。 本基金的主义 ETF 为股票型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益水平高于搀和型基 金、债券型基金及货币阛阓基金。   本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大牺牲 的风险、与中国存托凭证刊行机制接洽的风险等。本基金是指数基金，其特定风险包括标的 指数酬报与股票阛阓平均酬报偏离的风险，标的指数波动的风险，基金投资组合酬报与标的 指数酬报偏离的风险，标的指数变更的风险等，况且指数的历史功绩不代表异日发扬。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过错抵制未达约定主义、指数编制机 构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金约束东说念主履行相应要领后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金 约束东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细 阅读接洽内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资有风险，投资者投本钱基金时应肃穆阅读本招募说明书。    基金的过往功绩并不预示其异日发扬。    基金约束东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤苦的原则约束和运用基金财产，不保证投 本钱基金一定盈利，也不保证基金份额握有东说念主的最低收益。    本基金标的指数为中证 A100 指数。中证 A100 指数中式 100 只市值较大、流动性较好 且具有行业代表性的上市公司证券行为指数样本，以反应中枢龙头上市公司证券的全体发扬。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。                    §1 弁言   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法则的轨则为准。   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露约束办法》（以下简称 “《信息裸露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束轨则》（以下简 称“《流动性风险轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指 引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基 金指引》”）以及《南边中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金齐集基金基金合同》编 写。   基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性论述或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律就业。本基金约束东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同过甚他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的 权利和义务，应小心查阅基金合同。                        §2 释义   在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：   《基金合同》指《南边中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金齐集基金基金合同》 及对本合同的任何灵验的改造和补充   中国指中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特地行政区、澳门特地行政 区及台湾地区)   法律法则指中国当前灵验并公布实施的法律、行政法则、部门规章及范例性文献   《证券法》指 1998 年 12 月 29 日经第九届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第六次会议通 过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈中 华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民代表大 会常务委员会第十八次会议第一次改造，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常 务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二 次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改 〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十 三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改造的《中华东说念主民共和国证券法》及 颁布机关对其经常作念出的改造   《基金法》指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通 过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次 会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造   《销售办法》指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其经常作念出的改造   《运作办法》指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证 券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其经常作念出的改造   《信息裸露办法》指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资 基金信息裸露约束办法》及颁布机关对其经常作念出的改造   《流动性风险轨则》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束轨则》及颁布机关对其经常作念出的改造   《指数基金指引》      指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改造   元指中国法定货币东说念主民币元   基金或本基金指南边中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金齐集基金，由南边中证 A100 指数证券投资基金变更而来   招募说明书指《南边中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金齐集基金招募说明书》， 即用于公开裸露本基金接洽信息，供基金投资者采纳并决定是否建议基金申购请求的要约邀 请文献，过甚更新   基金家具而已摘要指《南边中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金齐集基金基金产 品而已摘要》过甚更新   托管契约指基金约束东说念主与基金托管东说念主签订的《南边中证 A100 交游型绽放式指数证券投 资基金齐集基金托管契约》过甚任何灵验改造和补充   《业务功令》指《南边基金约束股份有限公司绽放式基金业务功令》   中国证监会指中国证券监督约束委员会   银行业监督约束机构指中国东说念主民银行和/或国度金融监督约束总局   基金约束东说念主指南边基金约束股份有限公司   基金托管东说念主指中国工商银行股份有限公司   基金份额握有东说念主指根据《基金合同》及接洽文献正当取得本基金基金份额的投资者   基金代销机构指适应《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，取得基金代销业务资 格，并与基金约束东说念主签订基金销售与服务代理契约，代为办理本基金申购、赎回和其他基金 业务的代理机构   销售机构指基金约束东说念主及基金代销机构   基金销售网点指基金约束东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点   注册登记业务指基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括投资者基金账户约束、 基金份额注册登记、清理及基金交游证明、披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册等   基金注册登记机构指南边基金约束股份有限公司或其寄予的其他适应条件的办理基金 注册登记业务的机构   《基金合同》当事东说念主指受《基金合同》不停，根据《基金合同》享受权利并承担义务的 法律主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主   个东说念主投资者指适应法律法则轨则的条件不错投资绽放式证券投资基金的当然东说念主   机构投资者指适应法律法则轨则不错投资绽放式证券投资基金的在中国正当注册登记 并存续或经政府相关部门批准竖立的并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会团体和其他组织   及格境外投资者指适应《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者境内证券期 货投资约束办法》（包括其经常改造）及接洽法律法则轨则使用来自境外的资金进行境内证 券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者   投资者指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者和法律法则或中国证监会允许购买 绽放式证券投资基金的其他投资者的总称   基金合同奏效日指《南边中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金齐集基金基金合同》 奏效日，原《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》自吞并日起失效   交游型绽放式证券投资基金指《中国证券登记结算有限就业公司对于交游所交游型绽放 式证券投资基金登记结算业求实施确定》界说的“交游型绽放式证券投资基金”，简称 ETF   ETF 齐集基金指将其绝大部分基金财产投资于追踪吞并标的指数的 ETF（以下简称主义 ETF），缜密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，采纳绽放式运作方式 的基金，简称齐集基金   标的指数指中证 A100 指数   基金存续期指《基金合同》奏效后正当存续的不如期之期间   日/天指公历日   月指公历月   就业日指上海证券交游所和深圳证券交游所的正常交游日   绽放日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的就业日   T 日指申购、赎回或办理其他基金业务的请求日   T+n 日指自 T 日起第 n 个就业日（不包含 T 日）   申购指在本基金召募期外，基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基金约束东说念主购 买基金份额的行径   赎回指基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基金约束东说念主卖出基金份额的行径   多半赎回指在单个绽放日，本基金的基金份额净赎回请求（赎回请求总额加上基金转变 中转出请求份额总额后扣除申购请求总额及基金转变中转入请求份额总额后的余额）跳动上 一日本基金总份额的 10%时的情形   基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者握有基金约束东说念主约束的 绽放式基金份额情况的账户   交游账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交游所引 起的基金份额的变动及结余情况的账户   转托管指投资者将其握有的吞并基金账户下的基金份额从某一交游账户转入另一交游 账户的业务   基金转变指投资者向基金约束东说念主建议请求将其所握有的基金约束东说念主约束的任一绽放式 基金（转出基金）的全部或部分基金份额转变为基金约束东说念主约束的任何其他绽放式基金（转 入基金）的基金份额的行径   如期定额投资策划指投资者通过相关销售机构建议请求，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购 请求的一种投资方式   基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、 投资主义 ETF 份额所得收益、银行入款利息以过甚他收益和因运用基金财产带来的成本或费 用的选贤举能   基金资产总值指基金所领有的主义 ETF 基金份额、种种证券及单据价值、银行入款本息 和本基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和   基金资产净值指基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金资产估值指打算评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过程   流动性受限资产指由于法律法则、监管、合同或操作难堪等原因无法以合理价钱给予变 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含契约约定 有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证 券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债券等。法律法则或中国证监会另有轨则的， 从其轨则   货币阛阓用具指现款；一年以内(含一年)的银行如期入款、大额存单；剩余期限在三百 九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年 以内(含一年)的中央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有淡雅无比流动性的金 融用具   轨则媒介指适应中国证监会轨则条件的用以进行信息裸露的宇宙性报刊、《信息裸露办 法》轨则的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露 网站）等媒介   不可抗力指无法料想、无法幸免并无法克服的客不雅情况，包括地震、台风、失火、水患 等当然灾害，以及歇工、政事动乱、干戈等事件   侧袋机制指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清 算，目的在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险约束用具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户   特定资产包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且采纳估值本事仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产   销售服务费指从基金财产入网提的，用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额握有东说念主服 务的用度   以上释义中波及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令改造后，如适用本基 金，接洽内容以改造后法律法则、业务功令为准。                         §3 基金约束东说念主   称呼：南边基金约束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   接洽东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调解为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业约束合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业约束合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，打算机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电约束局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、董事， 南边基金约束股份有限公司董事长，南边东英资产约束有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，约束学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资约束有限公司，曾任华泰证券资产约束总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金通盘营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金约束股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。 现任南边基金约束股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督查察处副处长，深圳市国有资产监督 约束局监督查察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指挥东说念主员约束处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督约束委员会企业指挥东说念主员约束处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金约束股份有限公司董事。    李平先生，工商约束硕士，中国籍。曾任深圳市城市竖立开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市竖立开发（集团）有限公司董事，深圳资 产约束有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局祥和东说念主寿保障股份有限公司监事，金融领会发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金约束股份有限 公司董事。    陈明雅女士，约束学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金约束股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握就业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金约束股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 约束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产约束有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴群众，耕作部长江学者特聘训练，中国籍。 曾任东南大学经济约束学院训练，南京大学工程约束学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学训练、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技更动协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交游所科创板轨制 评估群众委员会主任，南边基金约束股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非实行董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非实行董事，南边基金约束股份有限公司零丁董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学约束学院会 计学系主任，MPAcc 耕作中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东约束管帐师协会会长，广 东省里面抵制协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金约束股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商约束硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）约束合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金约束 股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限就业公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学约束学院 副训练，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科本事股份有限公司零丁董事，南边基金约束股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务约束部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金约束股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行约束培训生、投资银行部债务融资部 高档样貌司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金约束股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业约束专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产约束中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金约束股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高档策划司理，兴业 证券计策发展部经营策划与绩效分析司理、私财委科技金融部打算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理打算处总监、资产约束部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产约束部副总司理，南边基金约束股份有限公司监事。   陆文清先生，工商约束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金约束股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商约束硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样貌司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实行董事等职务。现任南边基金约束股份有限公 司职工监事、上海分公司实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金约束有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金约束股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握就业）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险约束师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金约束股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金约束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产约束 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。现任南边基 金约束股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商约束硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱约束有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金约束有限公司董事长等职务。现任南边基金约束股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商约束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部实行总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产约束有限公司董事等职务。现任南边基 金约束股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及策划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金约束股份有限公司督察长， 南边本钱约束有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限就业公司资金财务部高档司理，普华永说念管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金约束有限公司财务部总监等职务。现任南边基金约束股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产约束有限公司董事，南边本钱约束有限公司监事，深圳 南边股权投资基金约束有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金约束商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金约束股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管策划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商约束硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金约束有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金约束股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金约束股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：周豪先生，约束时辰为 2018 年 1 月 16 日至 2019 年 7 月 12 日； 龚涛先生，约束时辰为 2019 年 7 月 12 日于今。    龚涛先生，伦敦城市大学东说念主工智能博士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业经验。 曾履新于巴克莱本钱（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易方达基金，历 任中信期货量化研究团队负责东说念主、华泰期货研究总监兼量化组负责东说念主、易方达基金指数与量 化投资部投资司理。2019 年 5 月加入南边基金指数投资部；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 1 日，      任互联基金基金司理；2021 年 9 月 29 日至 2023 年 11 月 24 日，任南边中证科技 100ETF 基金司理；2022 年 3 月 3 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边上海金 ETF 基金司理；2023 年 7 月 25 日至 2024 年 8 月 16 日，任南边上海金 ETF 发起齐集基金司理；2019 年 7 月 12 日至 今，任南边中证 A100 指数（原南边中证 100 指数）、南边小康 ETF、南边小康 ETF 齐集基 金司理；2020 年 12 月 1 日于今，任互联基金基金司理；2021 年 1 月 22 日于今，任新动力 ETF 基金司理；2021 年 8 月 24 日于今，任南边中证新动力齐集基金司理；2021 年 11 月 12 日至 今，兼任投资司理；2021 年 11 月 15 日于今，任南边中证物联网主题 ETF 基金司理；2021 年 11 月 26 日于今，任长江保护主题 ETF 基金司理；2021 年 12 月 10 日于今，任南边上证 科创板 50 成份 ETF 基金司理；2021 年 12 月 17 日于今，任南边富时中国国企绽放共赢 ETF 基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 基金司理；2023 年 4 月 11 日于今，任南边中证长江保护主题 ETF 齐集基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，任南边中证 全指电力公用工作 ETF 基金司理；2023 年 11 月 21 日于今，任南边富时中国国企绽放共赢 ETF 发起齐集基金司理；2024 年 3 月 12 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 发起齐集基金经 理；2024 年 7 月 16 日于今，任南边中证全指电力公用工作 ETF 发起齐集基金司理；2024 年 12 月 19 日于今，任南边中证 A100ETF 基金司理。    南边基金约束股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东说念主李璇女士，混结伴产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东说念主陶铄先 生，交游约束部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部门负责 东说念主唐小东先生，权益投资部部门负责东说念办法延闽先生，基金司理李健女士。 购、赎回和登记事宜； 采纳灵验措施，防护违背《证券法》行径的发生； 制轨制，采纳灵验措施，防护下列行径的发生：   （1）将基金约束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法则相关轨则，由中国证监会轨则阻碍的其他行径。 法则及行业范例，诚笃信用、勤苦尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）专门损伤基金份额握有东说念主或其他基金接洽机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）断绝、搅扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏背负、豪侈权利；   （7）透露在职职期间明察的相关证券、基金的生意机要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策划等信息；   （8）协助、接受寄予或以其他任何模式为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违背证券交游阵势业务功令，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱，侵犯阛阓秩 序；   （10）贬损同行，以提升我方；   （11）在公开信息裸露和告白中专门含有不实、误导、诓骗因素；   （12）以不刚直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法则阻碍的行径。   为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，本基金阻碍从事下列行径：   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。 大利益； 容、基金投资策划等信息；   为了保证公司范例运作，灵验地防护和化解约束风险、经营风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息信得过、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额握有东说念主的 利益，本基金约束东说念主建立了科学合理、抵制严实、运行高效的里面抵制轨制。   里面抵制轨制是指公司为罢了里面抵制主义而建立的一系列组织机制、约束方法、操作 要领与抵制措施的总称。里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本约束轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抵制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基本约束轨制 的统治和指挥，里面抵制大纲明确了内控主义、内控原则、抵制环境、内控措施等内容。   基本约束轨制包括里面管帐抵制轨制、风险抵制轨制、投资约束轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息裸露轨制、信息本事约束轨制、而已档案约束轨制、功绩评估窥察轨制 和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本约束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭就业、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面抵制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作设施。   灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控要领，顾惜内控轨制的灵验 实行。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，提升经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果。   （1）里面管帐抵制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度相关法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐就业操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险抵制点建立严实的管帐 系统抵制。   里面管帐抵制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理要领、基金估值轨制和要领、基 金财务清理轨制和要领、成本抵制轨制、财务收支审批轨制和用度报销约束办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、管帐档案督察和财务叮嘱轨制等。   （2）风险约束抵制轨制   风险抵制轨制由风险抵制委员会组织各部门制定，风险抵制轨制由风险抵制的机构竖立、 风险抵制的要领、风险抵制的具体轨制、风险抵制轨制实行情况的监督等部分组成。   风险抵制的具体轨制主要包括投资风险约束轨制、交游风险约束轨制、财务风险抵制制 度、信息本事系统风险抵制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险约束轨制。   （3）监察稽核轨制   公司竖立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抵制情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   督察长负责组织指挥公司监察稽核就业。除应当遁入的情况外，督察长享有充分的知情 权和零丁的造访权。督察长根据履行职责的需要，有权过问或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险约束等接洽会议，有权调阅公司接洽文献、档案。督察长应当如期或者 不如期向全体董事报送就业讲述，并在董事会及董事会下设的接洽专门委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抵制情况。   公司竖立监察稽核部门，具体实行监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经由。   监察稽核轨制包括里面稽核约束办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员降服相关法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面抵制轨制、各项约束轨制和业务规章的情况。                         §4 基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   放胆 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年纪 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档本事职称。   （三）基金托管业务经营情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，承袭“诚笃信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险约束和里面抵制 体系、范例的约束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里深广投资者、金融资产约束机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最闇练的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司辘集资产约束策划、 证券公司定向资产约束策划、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产约束、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险约束等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。放胆 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年获取香 港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融界限的握续认同和广泛 好评。   （四）基金托管东说念主的里面抵制情况   中国工商银行资产托管部在风险约束的实操过程中根据海外公认的里面抵制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抵制举止、信息与相似、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险抵制体系，并纳入长入的风险约束体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握范例运作的原则，将建立系统、 高效的风险防护和抵制体系视为就业要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的连接出现，资产托管部原原本本将风险约束置于与业务发展同等 纰谬的位置，视风险防护和抵制为托管业务生涯与发展的生命线。资产托管部实施全 员风险约束，将风险抵制就业落实到具体业务部门和接洽业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次得手通过评估组织里面抵制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保留 意见的抵制及灵验性讲述，充分标明零丁第三方对中国工商银行托管服务在风险约束、 里面抵制方面的健全性和灵验性的全面认同，也评释中国工商银行托管服务的风险控 制才气依然与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务经营约束正当合规；   （2）促进罢了资产托管业务发展计策和经营主义；   （3）资产托管业务风险约束的灵验性和资产安全；   （4）提升资产托管经营效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营约束接洽信息的信得过、准确、好意思满、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抵制应链接决策、实行和监督全过程，覆盖 资产托管业务各项业务经由和约束举止，覆盖总共机构、部门和从业东说念主员。   （2）纰谬性原则。资产托管业务里面抵制应在全面抵制基础上，关注纰谬业务事 项、要点业务设施和高风险界限。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抵制应在机构竖立、权责分拨及业务经由等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面抵制应当与经营界限、业务范围和风险特色 相适合，并进行动态调解，以合理成本罢了里面抵制主义。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抵制应坚握风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营约束举止均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抵制应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本罢了灵验抵制。   资产托管业务里面抵制纳入全行长入的里面抵制体系。   （1）总行资产托管部根据里面抵制基本轨则建立健全资产托管业务里面抵制体系， 行为全行托管业务的牵头约束部门，根据行内里面抵制基本轨则建立健全里面抵制体 系，建立与托管业务条线相适合的里面抵制运行机制，确定各项业务举止的风险抵制 点，制定轨范长入的业务轨制；采纳适应的抵制措施，合理保证托管业务经由的经营 效率和成果，组织开展资产托管业务里面抵制措施的实行、监督和查验，督促各机构 落实抵制措施。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控约束就业，根据年度就业要点，定 期或不如期在全行开展接洽业务监督查验，将托管业务查验样貌整合到全行业务监督 查验就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面抵制的实行机构，负责组织开 展本机构里面抵制的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部喜欢里面抵制轨制的竖立，坚握把风险防护和抵制的理念和 方法融入岗亭职责、轨制竖立和就业经由中，建立了一整套里面抵制轨制体系，包括 《资产托管业务约束轨则》、《资产托管业务里面抵制约束办法》、《资产托管业务全面 风险约束办法》、《资产托管业务营运约束办法》、《资产托管业务合同约束办法》、《资 产托管业务档案约束办法》、《资产托管业务系统约束办法》、《资产托管业务要紧突发 事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员约束办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭 职责、东说念主员、授权、更动、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、防护利益打破、 业务一语气性、窥察、信息系统等全方面实行里面抵制措施。   资产托管业务切实履行风险约束第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的约束念念路，主动将资产托管业务的风险约束纳入全行全面风险约束体系， 以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为约束要点，搭建适合资产托管业务特 点的风险约束架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托 管风险约束委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行竖立、 科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员约束等措 施，灵验抵制操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性就业策划和济急预案，具备行之 灵验的灾备规复决策、充足的转移办公征战、同城异城相勾搭的备份办公阵势、必要 的就业主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭竖立及如期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根 据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，当令采纳或次第启动“原阵势 现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运收集， 向客户提供一语气性服务，确保托管家具日常交游的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和要领   根据《基金法》、基金合同、托管契约和相关基金法则的轨则，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻碍行径、基金参与银行间债券 阛阓、基金资产净值的打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分拨、接洽信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月 开始。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或相关基金 法律法则轨则的行径，应实时以书面模式文牍基金约束东说念主限期纠正，基金约束东说念主收到 文牍后应实时查对，并以书面模式对基金托管东说念主发出回函证明。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧非法行径，应立即讲述中国证监会，同期文牍基金 约束东说念主限期纠正。                           §5 接洽服务机构   销售机构情况详见基金约束东说念主发布的接洽公告或轨则网站上列明。   称呼：南边基金约束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   接洽东说念主：古和鹏   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   接洽东说念主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：早晨、丁媛   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   实行事务合伙东说念主：付建超   接洽东说念主：汪芳   接洽电话：+86 021 61412431   传真：+86 021 63350177   承办注册管帐师：汪芳、陈念念雨                       §6 基金的历史沿革    南边中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金齐集基金由南边中证 A100 指数证券投资 基金变更而来，南边中证 A100 指数证券投资基金由南边中证 100 指数证券投资基金改名而 来，南边中证 100 指数证券投资基金由南边恒元保本搀和型证券投资基金转型而来。    南边恒元保本搀和型证券投资基金为契约型绽放式证券投资基金，经中国证监会 2008 年 9 月 5 日证监许可20081106 号文核准召募，于 2008 年 11 月 12 日成立。南边恒元保本 搀和型证券投资基金于 2008 年 10 月 7 日至 2008 年 11 月 7 日进行召募，并于 2008 年 11 月 12 日肃穆成立。南边恒元保本搀和型证券投资基金保本期为三年，第三个保本期于 2018 年 1 月 2 日到期（2017 年 12 月 30 日、2017 年 12 月 31 日、2018 年 1 月 1 日为非就业日， 顺延至 2018 年 1 月 2 日），由于不适应保本基金存续条件，按照《南边恒元保本搀和型证券 投资基金基金合同》的约定转型为南边中证 100 指数证券投资基金，称呼相应变更为“南边 中证 100 指数证券投资基金”。    南边恒元保本搀和型证券投资基金第三个保本期到期操作期间为 2018 年 1 月 2 日（含） 起至 2018 年 1 月 15 日（含）止。自 2018 年 1 月 16 日南边恒元保本搀和型证券投资基金正 式转型为南边中证 100 指数证券投资基金，转型后的《南边中证 100 指数证券投资基金基金 合同》自该日起奏效。基金约束东说念主为南边基金约束股份有限公司，基金托管东说念主为中国工商银 行股份有限公司。 资基金。根据《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》的约定：“若将来基金约束东说念主 推出以南边中证 A100 指数为标的指数的交游型绽放式指数基金（ETF），本基金在履行适应 要领后可相应调解为该交游型绽放式指数基金（ETF）的齐集基金模式并对投资运作等接洽 内容进行调解，届时无需召开基金份额握有东说念主大会……”。自 2024 年 12 月 27 日起，南边 中证 A100 指数证券投资基金变更为南边中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金齐集基金， 《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》失效，《南边中证 A100 交游型绽放式指数证 券投资基金齐集基金基金合同》自该日起奏效。基金合同当事东说念主将按照《南边中证 A100 交 易型绽放式指数证券投资基金齐集基金基金合同》享有相应权利并承担相关义务。                  §7 基金的存续   《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在如期讲述中给予裸露；一语气 60 个就业日 出现前述情形的，基金约束东说念主应当向中国证监会讲述并建议治理决策，如转变运作方式、与 其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管机构另有轨则时，从其轨则。                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的销售机构包括基金约束东说念主和基金约束东说念主寄予的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金约束东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构。   本基金的申购、赎回自《基金合同》奏效后不跳动 3 个月内开始办理，届时由基金约束 东说念主根据基金本质运作情况决定并在开始办理申购赎回的具体日历前 2 日在轨则媒介公告。   申购和赎回的绽放日为证券交游所交游日（基金约束东说念主公告暂停申购或赎回时除外）， 投资者应当在绽放日办理申购和赎回请求。绽放日的具体业务办理时辰由基金约束东说念主与基金 代销机构约定。   若出现新的证券交游阛阓或交游所交游时辰篡改或本质情况需要，基金约束东说念主可对申购、 赎回时辰进行调解，但此项调解应在实施日 2 日前在轨则媒介公告。 进行打算； 下调解上述原则。基金约束东说念主必须在新功令开始实施前按照《信息裸露办法》的相关轨则在 轨则媒介公告。   基金投资者必须根据基金销售机构轨则的要领，在绽放日的业务办理时辰向基金销售机 构建议申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回请求 时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效而不予成交。   T 日轨则时辰受理的请求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的灵验性进行证明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构轨则的 其他方式查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构申购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售机构如实吸收到 申购请求。申购的证明以注册登记机构或基金约束公司的证明结果为准。   申购采纳全额缴款方式，若申购资金在轨则时辰内未全额到账则申购不告成，若申购不 告成或无效，申购款项将反璧投资者账户。   投资者 T 日赎回请求告成后，基金约束东说念主将通过基金注册登记机构过甚接洽基金销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额握有东说念主账户。在发生多半赎回的情形 时，款项的支付办法参照《基金合同》的相关条目处理。 购和追加申购的最低金额均为 10 元；各销售机构在适应上述轨则的前提下，可根据情况调 高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需恪守销售机构的 接洽轨则。本基金单笔赎回请求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上述限制。各销售机构 在适应上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的 为准，投资东说念主需恪守销售机构的接洽轨则。 另有轨则的除外。 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见接洽公告。 回份额的数目限制，基金约束东说念主必须在调解奏效前依照《信息裸露办法》的相关轨则在轨则 媒介公告。 随申购金额的增多而递减，如下表所示：         A 类基金份额申购金额                    申购费率               （M）             M＜100 万                     1.2%             M≥1000 万                  每笔 1000 元   本基金 C 类、I 类基金份额不收取申购用度。   本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、 销售、注册登记等各项用度。 天）。具体如下表所示：                            A 类基金份额         请求份额握就怕辰（N）            赎回费率（%）         N＜7 日                  1.50         N≥1 年                  0                           C 类基金份额        请求份额握就怕辰（N）                    赎回费率             N＜7 日                       1.5%             N≥30 日                       0                           I 类基金份额        请求份额握就怕辰（N）                    赎回费率             N＜7 日                       1.5%             N≥7 日                        0   投资者可将其握有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金 份额时收取，扣除用于阛阓扩充、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。对于握有 期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于握有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对 于握有期长于 3 个月（含 3 个月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50% 归入基金财产；对于握有期长于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 定。基金约束东说念主不错根据《基金合同》的接洽约定调解费率或收费方式，基金约束东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施日前 2 个就业日在轨则媒介公告。 制定基金促销策划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交游方式 （如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资者如期或不如期地开展基金促销举止。 在基金促销举止期间，按接洽监管部门要求履行接洽手续后基金约束东说念主不错适应调低基金申 购费率和基金赎回费率。基金约束东说念主过甚他基金销售机构不错在不阻碍法律法则轨则及《基 金合同》约定的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的接洽功令和经由详见 基金约束东说念主或其他基金销售机构届时发布的接洽公告或文牍。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率)   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.2%)＝98，814.23 元   申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元   申购份额 = 98，814.23/1.0160= 97，258.10 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类或 I 类基金份额，假定申购当日 C 类或 I 类 基金份额净值为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0160 = 98，425.19 份   本基金赎回金额的打算公式为：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资东说念主赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，握有三个月，赎回费率为 0.5%，假定 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.3080 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100，000×1.3080＝130，800 元   赎回用度＝130，800×0.5%＝654 元   净赎回金额＝130，800－654＝130，146 元   例:某投资东说念主赎回本基金 C 类或 I 类基金份额 10 万份，握有 30 日，赎回费率为 0，假 设赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170＝101，700.00 元   T 日的基金份额净值在本日收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错适应蔓延打算或公告。本基金种种基金份额净值的打算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   申购的灵验份额为按本质证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准打算，上述波及基金份额的打算结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分 断念，断念部分归入基金财产；上述波及金额的打算结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质证明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 打算结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过错计入基 金财产。   投资者申购基金告成后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记 手续。   基金约束东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行调解，但不得 骨子影响投资者的正当权益，并最迟于开始实施前 3 个就业日在轨则媒介公告。   除非出现如下情形，基金约束东说念主不得暂停或断绝基金投资者的申购请求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）证券交游阵势在交游时辰非正常停市，导致当日基金资产净值无法打算；   （3）基金资产界限过大，使基金约束东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东说念主的利益；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采纳 估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金约束东说念主应 当暂停接受基金申购请求；   （5）主义 ETF 暂停基金资产估值，导致基金约束东说念主无法打算当日基金资产净值；   （6）主义 ETF 暂停申购、暂停上市或二级阛阓交游停牌、达到或接近申购上限，基金 约束东说念主合计有必要暂停本基金申购的情形；   （7）法律法则轨则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （8）基金约束东说念主合计会有损于现有基金份额握有东说念主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）、（2）、（3）、 （4）、（5）、（6）、（7）项暂停申购情形时，基金约束东说念主应当在轨则媒介刊登暂停申购 公告。当发生上述第（8）项情形时，基金约束东说念主不错采纳比例证明等方式对该投资东说念主的申 购请求进行限制，基金约束东说念主有权断绝该等全部或者部分申购请求。   除非出现如下情形，基金约束东说念主不得断绝接受或暂停基金份额握有东说念主的赎回请求或者延 缓支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金约束东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券交游阵势照章决定临时停市，导致基金约束东说念主无法打算当日基金资产净值；   （3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上绽放日多半赎回，导致本 基金的现款支付出现难堪；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采纳 估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金约束东说念主应 当暂停接受基金赎回请求或减慢支付赎回款项；   （5）主义 ETF 暂停基金资产估值，导致基金约束东说念主无法打算当日基金资产净值；   （6）主义 ETF 暂停赎回、暂停上市或二级阛阓交游停牌或减慢支付赎回对价，基金管 理东说念主合计有必要暂停本基金赎回的情形；   （7）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金约束东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回请求， 基金约束东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可宽限支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东说念主已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分由 基金约束东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽放日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回请求可宽限支付赎回款项，最 长不跳动 20 个就业日，并在轨则媒介公告。投资者在请求赎回时可预先采纳将当日可能未 获受理部分给予撤消。   暂停基金的赎回，基金约束东说念主应实时在轨则媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金约束东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依摄影关轨则在 轨则媒介公告。   本基金单个绽放日，基金净赎回请求（赎回请求总额加上基金转变中转出请求份额总额 后扣除申购请求总额及基金转变中转入请求份额总额后的余额）跳动上一日基金总份额的   当出现多半赎回时，基金约束东说念主不错根据本基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东说念主合计有才气支付投资者的全部赎回请求时，按正常赎回 要领实行。   （2）部分顺延赎回：当基金约束东说念主合计支付投资者的赎回请求有难堪或合计支付投资 者的赎回请求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金约束东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求宽限给予办理。对于单个基金份额 握有东说念主的赎回请求，应当按照其请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，确定该单个基 金份额握有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时采纳 将当日未获办理部分给予撤消外，蔓延至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价 格。依照上述轨则转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当基金发生多半赎回，在单个基金份额握有东说念主跳动基金总份额 50%以上的赎回请求情形 下，基金约束东说念主不错宽限办理赎回请求。如基金约束东说念主对于其跳动基金总份额 50%以上部分 的赎回请求实施宽限办理，宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金约束东说念主只接受其基金总份额 50%部分行为当日灵验赎回请求，基金约束东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金 份额握有东说念主的赎回请求一并办理。基金份额握有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获 受理部分给予撤消；宽限部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤消。 如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）多半赎回的公告：当发生多半赎回并顺延赎回时，基金约束东说念主应在 2 日内通过规 定媒介刊登公告，并在 3 个交游日内以邮寄、传真或其他方式（包括但不限于短信、电子邮 件或由基金销售机构文牍等方式）文牍基金份额握有东说念主，并说明相关处理方法。   本基金一语气 2 个绽放日以上发生多半赎回，如基金约束东说念主合计有必要，可暂停接受赎回 请求；依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得跳动 20 个就业日，并应当在规 定媒介公告。   若是发生暂停的时辰为一天，基金约束东说念主应于从头绽放日在轨则媒介刊登基金从头绽放 申购或赎回的公告并公布最近一个绽放日的种种基金份额净值。   若是发生暂停的时辰跳动一天但少于两周，暂停结果基金从头绽放申购或赎回时，基金 约束东说念主应于 2 日内在轨则媒介刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并在从头开始办理申购 或赎回的绽放日公告最近一个绽放日的种种基金份额净值。   若是发生暂停的时辰跳动两周，暂停期间，基金约束东说念主应每两周至少叠加刊登暂停公告 一次。若是暂停的时辰跳动两个月，基金约束东说念主可调解发布暂停公告的频率。暂停结果基金 从头绽放申购或赎回时，基金约束东说念主应提前 2 个就业日在轨则媒介一语气刊登基金从头绽放申 购或赎回的公告，并在从头绽放申购或赎回日公告最近一个绽放日的种种基金份额净值。   基金约束东说念主已分别于 2018 年 01 月 23 日、2018 年 3 月 9 日起通达本基金 A 类基金份额、 C 类基金份额的申购业务，具体内容详见 2018 年 01 月 19 日发布的《南边中证 100 指数证 券投资基金绽放日常申购、转变及定投业务的公告》、2018 年 3 月 6 日发布的《南边中证 100 指数证券投资基金 C 类份额绽放日常申购、赎回、转变及定投业务的公告》和其他相关本基 金申购和赎回业务公告。I 类基金份额绽放日常申购、赎回业务见基金约束东说念主届时公告。   为便捷基金份额握有东说念主，异日在各项本事条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基 金约束东说念主的相关轨则采纳在本基金和基金约束东说念主约束的其他基金之间进行基金转变。基金转 换的数额限制、转变费率等具体轨则不错由基金约束东说念主届时另行轨则并公告。   基金约束东说念主已分别于 2018 年 01 月 23 日、2018 年 3 月 9 日起通达本基金 A 类基金份额、 C 类基金份额的转变业务，具体内容详见 2018 年 01 月 19 日发布的《南边中证 100 指数证 券投资基金绽放日常申购、转变及定投业务的公告》、2018 年 3 月 6 日发布的《南边中证 100 指数证券投资基金 C 类份额绽放日常申购、赎回、转变及定投业务的公告》和其他相关本基 金转变业务公告。I 类基金份额通达转变业务见基金约束东说念主届时公告。   本基金现在实行份额托管的交游轨制。投资者可将所握有的基金份额从一个交游账户转 入另一个交游账户进行交游。具体办理方法参照《业务功令》的相关轨则以及基金代销机构 的业务功令。   基金约束东说念主不错为投资者办理如期定额投资策划，具体功令由基金约束东说念主在届时发布公 告或更新的招募说明书中确定。   基金约束东说念主已分别于 2018 年 01 月 23 日、2018 年 3 月 9 日起通达本基金 A 类基金份额、 C 类基金份额的定投业务，具体内容详见 2018 年 01 月 19 日发布的《南边中证 100 指数证 券投资基金绽放日常申购、转变及定投业务的公告》、2018 年 3 月 6 日发布的《南边中证 100 指数证券投资基金 C 类份额绽放日常申购、赎回、转变及定投业务的公告》和其他相关本基 金定投业务公告。I 类基金份额通达定投业务见基金约束东说念主届时公告。   非交游过户是指不采纳申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转念到另一投资者基金账户的行径。   基金注册登记机构只受理接收、捐赠、司法强制实行和经注册登记机构认同的其他情况 下的非交游过户。其中，“接收”指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的继 承东说念主接收；“捐赠”指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或 社会团体的情形；“司法实行”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受 划转的主体应适应接洽法律法则和《基金合同》轨则的握有本基金份额的投资者的条件。办 理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的接洽而已。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交游过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于适应条件的非交游过户请求按《业务功令》的相关轨则办理。   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额握有东说念主本东说念主自觉要求的 基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额握有东说念主在中国证监会 认同的交游阵势或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金约束东说念主受理基金份额转让业务的，基金份额握有东说念主应根据基金约束东说念主的业务功令 办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或接洽公告。                  §9 基金的投资   本基金通过投资于主义 ETF，缜密追踪标的指数，追求与功绩比拟基准相似的酬报。   本基金主要投资于主义ETF基金份额、中证A100指数的成份股过甚备选成份股、新股（一 级阛阓初度刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其中，本基金投资于 主义ETF的比例不低于基金资产净值的90％，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   此外，本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融用具，待指 数繁衍金融家具推出以后，本基金不错运用繁衍金融家具进行风险约束。   本基金可投资存托凭证。   我国国民经济增长将保握永恒领会的发展，这就为指数化操作上风的阐发和指数投资长 期领会收益的获取奠定了淡雅无比的宏不雅经济基础。本基金追踪阛阓代表性强的中证 A100 指数， 即是追踪中国经济永恒领会的发展，从而为投资者提供一个通过投资中证 A100 指数共享中 国经济中永恒增长的灵验投资用具。   本基金的标的指数是中证 A100 指数。   若是中证 A100 指数被住手编制及发布，或中证 A100 指数由其他指数替代(单纯改名除 外)，或由于指数编制方法等要紧变更导致中证 A100 指数不宜陆续行为标的指数或证券阛阓 出现其他代表性更强、更合适投资的指数行为本基金的标的指数，本基金约束东说念主不错依据审 慎性原则和顾惜基金份额握有东说念主正当权益的原则更换本基金的标的指数和投资对象；并依据 阛阓代表性、流动性、与原指数的接洽性等诸多因素采纳确定新的标的指数。本基金由于上 述原因变更标的指数和投资对象，不需召开基金份额握有东说念主大和会过，但应报中国证监会， 并在轨则媒介上公告。   本基金为皆备被迫式指数基金，主要投资于主义 ETF。在正常阛阓情况下，本基金力求 净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度不跳动 0.3%，年追踪过错不跳动 4%。如 因指数编制功令调解或其他因素导致追踪偏离度和追踪过错跳动上述范围，基金约束东说念主应采 取合理措施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   为罢了缜密追踪标的指数的投资主义，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于主义 ETF。   本基金投资主义 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：主义 ETF 绽放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按照主义 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎主义 ETF。   （2）二级阛阓方式：主义 ETF 上市交游后，在二级阛阓进行主义 ETF 基金份额的交游。   当主义 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调解，本基金也将作相应的变更或调解， 不消召开基金份额握有东说念主大会。   本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购主义 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳皆备复制法，即按照标的指数的成份 股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应 调解。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取填塞数目的股票时，基金约束东说念主将 搭配使用其他合理方法进行适应的替代。   本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主相关信 息裸露情况，关注刊行东说念主基本面情况、阛阓估值等因素，通过定性分析和定量分析相勾搭的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。   本基金债券投资组合将采纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析 等判断异日利率变化，并利用债券订价本事，进行个券采纳，同期把稳有筹商基金的流动性管 理需要，中式到期日在一年以内的政府债券进行配置。   本基金采纳阛阓公认的订价本事，适应参与金融繁衍家具的投资，以罢了以下目的：   （1）国度相关法律、法则、本基金合同和标的指数的相关轨则。   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券阛阓走势。   （3）团队投资方式。本基金在投资决策委员会指挥下，通过投资研究全体东说念主员的共同 悉力与单干互助，由基金司理具体制定并实行投资策划，争取淡雅无比投资功绩。   本基金实行投资决策委员会指挥下的团队投资方式。在降服投资决策委员会制定的投资 原则前提下，通过投资研究全体东说念主员的团队投资、单干互助，由基金司理具体制定并实行投 资策划。   （1）决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主 要投资原则，确立基金的投资方针及投资标的，坚强基金的资产及行业配置决策。   （2）团队投资与投资决策制定：在降服投资决策委员会制定的投资原则前提下，通过 投资研究全体东说念主员的团队投资、单干互助，由基金司理具体实行投资策划。   （3）金融工程小组运用风险监测模子以及各式风险监控目的，对阛阓预期风险和指数 化投资组合风险进行风险测算，并提供数目化风险分析讲述；研究部对基准指数成份股中基 本面恶化的企业情况提供实时的风险分析讲述；阛阓部逐日提供基金申购赎回的数据分析报 告，供基金司理决策参考。   （4）投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究讲述，如期召开或遇要紧事项时召 开投资决策会议，决策接洽事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，逐日进行基金投资 约束的日常决策。   （5）基金司理根据量化风险分析讲述和申购赎回分析讲述，在追求追踪过错最小化的 前提下，采纳适应的方法以裁减交游成本、抵制投资风险。   （6）交游部依据基金司理的指示，制定交游策略，通过指数交游系统实行指数投资组 合的买卖，同期判断实行该投资指示是否将发生不法、非法行径，是否会发生特殊交游、是 否将要跳动比例限制等，履行一线监控职责。   （7）金融工程小组根据阛阓变化如期和不如期对基金进行投资绩效评估，并提供接洽绩 效评估讲述，基金司理根据评估讲述分析该基金的投资操作、组合景色和追踪过错等情况， 要点分析基金的偏离度和追踪过错产生原因、现款抵制情况、标的指数成份股调解前后的操 作、以及成份股异日可能发生的变化等；监察稽核部对投资策划的实行进行日常监督和实时 风险抵制。   （8）基金司理将追踪标的指数变动，勾搭成份股基本面情况、流动性景色、基金申赎 情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调解。   本基金约束东说念主在确保基金份额握有东说念主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和本质需要 调解上述投资要领，并给予公告。   为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，本基金阻碍从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除主义 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则阻碍的其他举止。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、本质抵制东说念主或者 与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当适应基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实行。接洽交游必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予裸露。要紧关联交游应提交基金约束东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述阻碍性轨则，本基金约束东说念主在履行适应要领后可不受上 述轨则的限制。   本基金的投资组合将恪守以下限制：   （1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跳动本基金的总资产，所申报的 股票数目不得跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）股票、债券和现款的投资比例不得违背本基金合同相关投资范围、投资策略、投 资比例等内容的约定；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜度不得跳动基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金不适应 该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （5）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实行；   （6）接洽法律法则以及监管部门轨则的其它投资限制；   （7）法律法则或监管部门对上述比例限制另有轨则的，从其轨则；如法律法则或监管 部门取消上述限制性轨则，履行适应要领后，本基金不受上述轨则的限制。   基金的投资组合应在基金合同奏效之日起 3 个月内达到轨则的轨范。除上述第（3）、 （4）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调解、标 的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金约束东说念主之 外的原因导致的投资组合不适应上述约定比例的，基金约束东说念主应在 10 个交游日内调解达标。 法律法则另有轨则的从其轨则。   本基金功绩比拟基准为：中证 A100 指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%。   异日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会讲述并建议治理决策，如更换基金标的指数、转变运作 方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金约束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作。   本基金的主义 ETF 为股票型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益水平高于搀和 型基金、债券型基金及货币阛阓基金。本基金为 ETF 齐集基金，通过投资于主义 ETF 追踪标 的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的阛阓相似的风险收益特征。 握有东说念主的利益。   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义 ETF 的齐集基金变更为平直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会；若届时本基金约束东说念主已有以该指数 行为标的指数的指数基金，则本基金将本着顾惜投资东说念主正当权益的原则，履行适应的要领后 中式其他合适的指数行为标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述 部分，或将变更标的指数，届时将由基金约束东说念主另行公告。 的除外）。   若主义 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适应要领后相应变更标的指数且陆续投资于 该主义 ETF。但主义 ETF 召开基金份额握有东说念主大会审议变更主义 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额握有东说念主可出席主义 ETF 基金份额握有东说念主大会并进行表决，主义 ETF 基金份额握 有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额握有东说念主大会相应变更标的 指数并仍为该主义 ETF 的齐集基金。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的主义 ETF 基金份额、种种证券及单据价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金代销机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产零丁于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金约束东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金约束东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的约束、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金约束东说念主、基金 托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权 东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则 贬责外，基金财产不得被贬责。   基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。                  §11 基金资产估值   一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而打算出的基金份额净值，是打算基金申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为接洽的证券交游阵势的正常营业日以及国度法律法则轨则需要对外 裸露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   四、估值要领   基金日常估值由基金约束东说念主进行。基金约束东说念主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面模式加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》轨则的估值方法、 时辰、要领进行复核，复核无误后在基金约束东说念主传确实书面估值结果上加盖业务公章复返给 基金约束东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   本基金投资的主义 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值，如该日主义 ETF 未公布净值， 则按主义 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调解最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调解最近交游市价， 确定公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调解最近交游市价，确定公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值本事确定公允价值。交游所上 市的资产支握证券，采纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）首次公开刊行未上市的股票、债券和权证，采纳估值本事确定公允价值，在估值 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）首次公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在交游所上市后，按交游所上市的 吞并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会 相关轨则确定公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   根据《基金法》、《信息裸露办法》，基金约束东说念主打算并裸露基金份额净值，基金托管 东说念主复核、审查基金约束东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值。因此，就与本基金相关的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东说念主 对基金净值信息的打算结果对外给予公布。   六、基金份额净值的证明和估值造作的处理   种种基金份额净值的打算保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。当估值或份 额净值计价造作本质发生时，基金约束东说念主应当立即纠正，并采纳合理的措施防护损失进一步 扩大。当造作达到或跳动该类基金份额净值的 0.25％时，基金约束东说念主应报中国证监会备案； 当估值造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5％时，基金约束东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。因基金估值造作给投资者形成损失的，应先由基金约束东说念主承担，基金约束东说念主对不应由 其承担的就业，有权向差错东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的差错形成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错的就业东说念主应当对由 于该差错遭遇损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据打算差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平无法 料想、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述轨则实行。   由于不可抗力原因形成投资者的交游而已灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿就业，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错就业方应实时调解各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的由差错就业方承担；若差错就业方依然积极调解，况且有协助义务 确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。差错就业方搪塞更 正的情况向相关当事东说念主进行证明，确保差错已得到更正。   （2）差错的就业方对可能导致相关当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，况且 仅对差错的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错就业方仍 搪塞差错负责，若是由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额 的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；若是获取不当得利确当事 东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取 的不当得利返还的总和跳动其本质损失的差额部分支付给差错就业方。   （4）差错调解采纳尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错就业方断绝进行抵偿时，若是因基金约束东说念主差错形成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金约束东说念主追偿，若是因基金托管东说念主差错形成基金资产损失机，基 金约束东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金约束东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金 资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金约束东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法则、 《基金合同》或其他轨则，基金约束东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 就业，则基金约束东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法则轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明差错发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的就业方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行证明；   （5）基金约束东说念主及基金托管东说念主基金份额净值打算造作偏差达到该类基金份额净值的 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5％时，基金约束东说念主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 基金约束东说念主应当暂停估值；   八、特殊情形的处理 误处理； 金约束东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值造作，基金约束东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿就业。但基金 约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                §12 基金的收益与分拨   一、基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、 投资主义 ETF 份额所得收益、银行入款利息以过甚他收入。因运用基金财产带来的成本或费 用的选贤举能计入收益。   二、基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按摄影关轨则不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金吞并类别每一基金份额享有同等 分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策着实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   本基金红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金约束东说念主承担。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   本基金休止清理时所发生用度，按本质支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取约束费。本基金的约束费按前一日基金 资产净值扣除所握有主义 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提。约束费的打算方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有主义 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所握有主义 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有主义 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   销售服务费的打算方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金约束东说念主并由基金约束东说念主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应契约轨则，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 露用度等用度，根据《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》的约定实行；   四、用度调解   基金约束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调解基金约束费率、基金托 管费率、基金销售服务费率等接洽费率。   调高基金约束费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额握有东说念主 大会审议；调低基金约束费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，不消召开基金份 额握有东说念主大会。   基金约束东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在轨则媒介公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。   六、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。                 §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 按摄影关轨则编制基金管帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                 §15 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基金 合同》过甚他相关轨则。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予裸露的基金信息通过适应 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息裸露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信息而已。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开裸露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息采纳阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具而已摘要 购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息裸露及基金份额握有东说念主服务等内 容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金约束东说念主应当在三个 就业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金约束东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金约束东说念主不再更新招募说明书。 有东说念主大会召开的功令及具体要领，说明基金家具的脾性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具而已摘要的信息发生要紧变更的，基金约束东说念主应当 在三个就业日内，更新基金家具而已摘要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具而已摘要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金约束东说念主不再更新基金家具而已摘要。基金家具而已摘要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值发扬、投本钱基金波及的用度、风险揭示与纰谬领导等中国证监会轨则的披 露事项，接洽内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性各异。   （二）基金净值信息   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的打算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   （四）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金约束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在轨则网站上，并将年度讲述领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过适应《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在轨则网站上，并将中期讲述领导性公告登载在轨则报刊上。   基金约束东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度讲述领导性公告登载在轨则报刊上。   本基金在基金年度讲述及中期讲述中裸露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市 值占基金净资产的比例和讲述期内总共的资产支握证券明细；在基金季度讲述中裸露其握有 的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资 产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   本基金在基金年度讲述及中期讲述中裸露其握有的运动受限证券总额、运动受限证券市 值占基金净资产的比例和讲述期内总共的运动受限证券明细。   基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在基金如期讲述“影响投资者决策的 其他纰谬信息”项下裸露该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述期内握有份额变 化情况及家具的衰退风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金握续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组结伴产情况过甚流 动性风险分析等。   （五）临时讲述   本基金发生要紧事件，相关信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务接洽行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （六）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓精巧传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，接洽 信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清爽，并将相关情况立即讲述中国证监会。   （七）清理讲述   基金合同休止的，基金约束东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在轨则网站上，并将清理讲述领导性公告登 载在轨则报刊上。   （八）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督约束机构核准或者备案， 并给予公告。召开基金份额握有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额握有东说念主 大会的召开时辰、会议模式、审议事项、议事要领和表决方式等事项。   基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会，基金约束东说念主、基金托管东说念主对基金份 额握有东说念主大会决定的事项不照章履行信息裸露义务的，召集东说念主应当履行接洽信息裸露义务。   （九）投资主义 ETF 的信息裸露   本基金在如期讲述和招募说明书（更新）中应竖立专门章节裸露所握主义 ETF 的接洽情 况并揭示接洽风险： 管费等，在招募说明书（更新）中列明打算方法并例如说明； 金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等；   （十）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，接洽信息裸露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十一）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息裸露事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露约束轨制，指定专门部门及高档约束东说念主 员负责约束信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适应中国证监会接洽基金信息裸露内容与 模式准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照接洽法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 约束东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、 更新的招募说明书、基金家具而已摘要、基金清理讲述等接洽基金信息进行复核、审查，并 向基金约束东说念主进行书面或电子证明。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳裸露信息的报刊。基金约束东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证接洽报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介裸露信息外，还不错根据需要在其他环球媒 介裸露信息，然则其他环球媒介不得早于轨则媒介裸露信息，况且在不同媒介上裸露吞并信 息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法则轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金接洽信息： 有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 任何情况；                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施要领   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金约束东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金约束东说念主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的接洽事宜。   侧袋机制启用后五个就业日内，基金约束东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的竖立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金约束东说念主可为本基金 竖立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独竖立账套，实行零丁核算。   基金约束东说念主搪塞侧袋账户份额实行零丁约束，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”模式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 记号行为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金约束东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，证明侧袋账户握有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产皆备清理后，基金约束东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求跳动前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。   基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金约束东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分拨”部分轨则的收益分拨约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取约束费。   基金约束东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商量、审计用度等由基金约束东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金约束东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则制 定变现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金约束东说念主 都应实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金约束东说念主应参照基金清理讲述的接洽要求，在休止侧 袋机制后实时聘用适应《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产皆备清理后，基金约束东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金约束东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和休止侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等纰谬信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、接洽用度发生情况等纰谬信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金约束东说念主在每次处置 变现后均应按照接洽法律、法则要求实时发布临时公告。   基金约束东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分轨则的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户接洽信息在如期讲述中单独进行裸露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产接洽的用度情况过甚他与特 定资产景色接洽的信息（如有）；   （5）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及接洽风险领导。   基金约束东说念主可根据特定资产处置进展情况裸露讲述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金约束东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的接洽轨则，如将来法律法则或监管功令修改导致接洽内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调解，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                  §17 风险揭示   本基金的主义 ETF 为股票型基金，一般而言，其永恒平均风险与预期收益高于搀和型基 金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为 ETF 齐集基金，通过投资于主义 ETF 追踪标的指 数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的阛阓相似的风险收益特征。   本基金面对的主要风险有阛阓风险、约束风险、流动性风险、本基金衰退风险、其他风 险、基金风险评价不一致的风险等。   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心计和交游轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 阛阓长进、行业竞争、东说念主员造就等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不成皆备规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。   二、约束风险   在基金约束运作过程中基金约束东说念主的学问、教诲、判断、决策、技能等会影响其对信息 的占有和对经济式样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益 水平与本基金约束东说念主的约束水平、约束妙技和约束本事等接洽性较大。因此本基金可能因为 基金约束东说念主的因素而影响基金收益水平。   三、流动性风险   本基金属于绽放式基金，在基金的总共绽放日，基金约束东说念主都有义务接受投资者的申购 和赎回。由于中国股票阛阓波动性较大，在阛阓下落时频繁出现交游量急剧减少的情况，如 果在这时出现较大数额的基金赎回请求，则使基金资产变现难堪，基金面对流动性风险。   本基金为普通绽放式基金，申购和赎回的绽放日为证券交游所交游日（基金约束东说念主公告 暂停申购或赎回时除外），投资者应当在绽放日办理申购和赎回请求。但基金约束东说念主根据法 律法则、中国证监会的要求或《基金合同》的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、中证 A100 指数的成份股过甚备选成份股及中国 证监会批准的其他投资品种，投资标的均在证监会及接洽法律法则轨则的正当范围之内，且 一般具备淡雅无比的阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。 主义 ETF 及本基金主要投资的标的指数成份股和备选成份股在信息裸露、里面抵制等方面治 理总体淡雅无比。且主义 ETF 已依照指数权重进行了散播投资，故本基金可通过赎回主义 ETF 较 好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级阛阓卖出主义 ETF 获取流动性，以上均为基金 平定运作提供了淡雅无比的基础。根据《流动性风险轨则》的接洽要求，本基金会审慎评估所投 资资产的流动性，并针对性制定流动性风险约束措施，因此本基金流动性风险也不错得到有 效抵制。   本基金单个绽放日，基金净赎回请求（赎回请求总额加上基金转变中转出请求份额总额 后扣除申购请求总额及基金转变中转入请求份额总额后的余额）跳动上一日基金总份额的 产组合景色决定全额赎回或部分顺延赎回。   当基金发生多半赎回，在单个基金份额握有东说念主跳动基金总份额 50%以上的赎回请求情形 下，基金约束东说念主不错宽限办理赎回请求。如基金约束东说念主对于其跳动基金总份额 50%以上部分 的赎回请求实施宽限办理，宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金约束东说念主只接受其基金总份额 50%部分行为当日灵验赎回请求，基金约束东说念主不错根据“全额 赎回”或“部分顺延赎回”的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额握有东说念主的赎回 请求一并办理。基金份额握有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予撤消； 宽限部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤消。如投资东说念主在提交赎回 请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   本基金在面对大界限赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实施备 用的流动性风险约束用具，行为特定情形下基金约束东说念主流动性风险约束的赞助措施，包括但 不限于宽限办理多半赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金约束东说念主应时刻防护可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险约束工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险 生的风险； 带来风险；   五、本基金衰退的风险 体阛阓发扬有在各异，因标的指数编制方法的不闇练也可能导致指数调解较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪过错，影响投资收益。 公司景色、投资东说念主心计和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 原因导致基金的功绩发扬与标的指数发扬之间产生各异的不确定性，包括但不限于以下因素：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行径；   （2）标的指数成份股的调解；   （3）基金买卖股票时产生的交游成本和交游冲击；   （4）申购、赎回因素带来的追踪过错；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪过错；   （6）基金现款资产的遭殃；   （7）基金的约束费、托管费等带来的追踪过错；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；   （9）基金约束东说念主的买入卖出时机采纳；   （10）其他因素带来的偏差。   根据基金合同的轨则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜陆续行为 本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合调解所带来的风险与成本。   由于主要投资于主义 ETF，是以本基金会面对诸如主义 ETF 的约束风险与操格调险、目 标 ETF 基金份额二级阛阓交游价钱波动风险和折溢价的风险、主义 ETF 的本事风险等风险。   本基金功绩比拟基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比拟基准的发扬并不代表 基金本质的收益情况，也不行为对基金收益的瞻望。本基金本质运作中投资的对象过甚权重， 与功绩比拟基准的组成过甚权重可能并非皆备一致，可能出现投资组合收益率与功绩比拟基 准收益率偏离的风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大牺牲的风险，以及与中国存托凭证刊行机制接洽的风险，包括存托凭证握 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险； 存托凭证握有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动 不停存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证 握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续 信息裸露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和顾惜，异日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的约束和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会讲述并建议治理决策，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合 并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面对 更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金约束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与接洽阛阓发扬有在各异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与接洽指数成份股之间并非皆备接洽，在标的指数的成份股 调解时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪过错扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出调解的，基金约束东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时对相 关成份股进行调解，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东说念主对该成份股给予调解时也可能产生追踪偏离度和追踪过错扩大等风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍功令等作念出的详尽性姿首，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金约束东说念主直销机构和代销机构)根据接洽法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销售机构基于自身 采纳的评价方法可能对基金的风险品级进行如期或不如期的调解，但销售机构向投资东说念主推介 基金家具时，所依据的基金家具风险品级评价结果不得低于基金约束东说念主作出的风险品级评价 结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之间的匹 配磨砺。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险约束用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验阻扰并化解风险，确 保投资者得到公道对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金约束东说念主在基金如期 讲述中裸露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金约束东说念主不承担任何保证和承诺的 就业。   基金约束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东说念主打算各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需有筹商主袋账 户资产，并根据接洽轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金裸露的功绩目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。         §18 基金合同的变更、休止和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式；   （5）提升基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬报轨范和提升销售服务费收费轨范，但法律法 规要求提升该等酬报轨范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略，但由于主义 ETF 标的指数变更、交游方式变更、 休止上市或主义 ETF 基金合同休止而变更本基金投资主义、范围或策略的情况除外；   （9）变更基金份额握有东说念主大会要领；   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或猜度握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金约束东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有 东说念主大会；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告：   （1）调低基金约束费、基金托管费和销售服务费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内调解本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）本基金采纳特殊申购或其他方式参与主义 ETF 的申购赎回；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）由于主义 ETF 标的指数变更、交游方式变更、休止上市或主义 ETF 基金合同休止 而变更本基金投资主义、范围或策略；   （9）除按照法律法则和《基金合同》轨则应当召开基金份额握有东说念主大会的除外的其他 情形。 同》变更奏效后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的休止   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 链接的；   三、基金财产的清理 组，基金约束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止后，由基金财产清理小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用适应《证券法》轨则的管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理讲述出具法律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按种种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经适应《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于《基金合同》休止并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理讲述登载在轨则网站上，并将清理讲述领导性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则轨则的最低期限。               §19 基金合同的内容节录   一、基金份额握有东说念主、基金约束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）   共享基金财产收益；   （2）   参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）   照章请求转让或者赎回其握有的基金份额；   （4）   按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会；   （5）   出席或者请托代表出席本基金或主义 ETF 基金份额握有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项诈骗表决权；   （6）   查阅或者复制公开裸露的基金信息而已；   （7）   监督基金约束东说念主的投资运作；   （8）   对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行径照章拿告状 讼；   （9）   法律法则和《基金合同》轨则的其他权利。 限于：   （1）   降服《基金合同》；   （2）   缴纳基金申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （3）   在其握有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》休止的有限就业；   （4）   不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （5）   返还在基金交游过程中因任何原因，自基金约束东说念主、基金托管东说念主及代销机构处 获取的不当得利；   （6）   实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （7）   法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金约束东说念主的权利与义务   （1）    照章召募基金；   （2）    自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并约束基 金财产；   （3）    依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他 用度；   （4）    销售基金份额；   （5）    召集基金份额握有东说念主大会；   （6）    依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度相关法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保 护基金投资者的利益；   （7）    在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）    采纳、寄予、更换基金代销机构，对基金代销机构的接洽行径进行监督和处理；   （9）    担任或寄予其他适应条件的机构担任基金注册登记机构，办理基金注册登记业 务并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）   依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）   在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）在适应相关法律法则和《基金合同》的前提下，制订和调解《业务功令》，决定 和调祛除调高约束费率、托管费率和销售服务费率之外的基金接洽费率结构和收费方式；   （13）   依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利益诈骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）   在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）   以基金约束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他 法律行径；   （16）   采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （17）经与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的权利；   （18）   法律法则和《基金合同》轨则的其他权利。   （1）    照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的申购、赎回和登记事宜；如合计基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代理协 议及国度相关法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资 者的利益；   （2）    办理基金备案手续；   （3）    自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎勤苦的原则约束和运用基金财 产；   （4）    配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方 式约束和运作基金财产；   （5）    建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所管 理的基金财产和基金约束东说念主的财产彼此零丁，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进 行证券投资；   （6）    除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）    照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）    采纳适应合理的措施使打算基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基金 合同》等法律文献的轨则，按相关轨则打算并裸露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）    进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）   编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）   严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则，履行信息裸露及讲述义 务；   （12）   保守基金生意机要，不透露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主透露；   （13）   按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基 金收益；   （14）   按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）   依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）   按轨则保存基金财产约束业务举止的管帐账册、报表、记录和其他接洽而已不 低于法律法则轨则的最低期限；   （17）   确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在轨则时辰发出，况且保证投资 者概况按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开而已，并在支付 合理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）   组织并过问基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （19）   面对驱除、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文牍基 金托管东说念主；   （20）   因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）   监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿；   （22）   当基金约束东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行径承担就业；但因第三方就业导致基金财产或基金份额握有东说念主利益受到损失，而基金约束 东说念主最初承担了就业的情况下，基金约束东说念主有权向第三方追偿；   （23）   以基金约束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）   实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （25）   建立并保存基金份额握有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基金份额握 有东说念主名册；   （26）   法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）    自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全督察基金 财产；   （2）    依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他 收入；   （3）    监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违背《基金合同》 及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）    以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和 深圳分公司开设证券账户；   （5）    以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金清理；   （6）    以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基 金投资债券的后台匹配及资金的清理；   （7）    提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （8）    在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （9）    法律法则和《基金合同》轨则的其他权利。   （1）    以诚笃信用、勤苦尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）    竖立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业阵势，配备填塞的、及格的熟 悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）    建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁； 对所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账约束，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）    除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）    督察由基金约束东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）    按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据 基金约束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）    保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则另有轨则外， 在基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东说念主透露；   （8）    复核、审查基金约束东说念主打算的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）    办理与基金托管业务举止相关的信息裸露事项；   （10）   对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金管 理东说念主在各纰谬方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金约束东说念主有未实行 《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适应的措施；   （11）   保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他接洽而已不低于法律法则规 定的最低期限；   （12）   建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）   按轨则制作接洽账册并与基金约束东说念主查对；   （14）   依据基金约束东说念主的指示或相关轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款 项；   （15）   按照轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召集基金 份额握有东说念主大会；   （16）   按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金约束东说念主的投资运作；   （17）   过问基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）   面对驱除、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行业 监督约束机构，并文牍基金约束东说念主；   （19）   因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿就业，其抵偿就业不因 其退任而免除；   （20）   按轨则监督基金约束东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 约束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金约束东说念主追偿；   （21）   实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （22）   法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要领和功令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主或基金份额握有东说念主的正当授权代表共同组成。基 金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金是主义 ETF 的齐集基金，鉴于本基金和主义 ETF 的接洽性，本基金的基金份额握 有东说念主不错凭所握有的本基金份额出席或者请托代表出席主义 ETF 基金份额握有东说念主大会并参 与表决。在打算参会份额和计票时，本基金的基金份额握有东说念主握有的享有表决权的参会份额 数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有主义 ETF 基金 份额的总额乘以该握有东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例，打算结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为主义 ETF 后的每一参会份额和主义 ETF 的每一 参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金约束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东说念主以主义 ETF 的基金份额握有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东说念主的寄给予 本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席主义 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金约束东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额 握有东说念主大会的，须先除名本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东说念主大会，本 基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有东说念主大会的，由本基金 基金约束东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有东说念主大会。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额握有东说念主大会另有轨则 的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由   （1） 休止《基金合同》；   （2） 更换基金约束东说念主；   （3） 更换基金托管东说念主；   （4） 转变基金运作方式；   （5） 提升基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬报轨范和提升销售服务费收费轨范，但法律法 规要求提升该等酬报轨范的除外；   （6） 变更基金类别；   （7） 本基金与其他基金的合并；   （8） 变更基金投资主义、范围或策略，但由于主义 ETF 标的指数变更、交游方式变更、 休止上市或主义 ETF 基金合同休止而变更本基金投资主义、范围或策略的情况除外；   （9）变更基金份额握有东说念主大会要领；   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或猜度握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金约束东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有 东说念主大会；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。   （1） 调低基金约束费、基金托管费、销售服务费；   （2） 法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3） 在法律法则和《基金合同》轨则的范围内调解本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4） 因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5） 《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）本基金采纳特殊申购或其他方式参与主义 ETF 的申购赎回；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）由于主义 ETF 标的指数变更、交游方式变更、休止上市或主义 ETF 基金合同休止 而变更本基金投资主义、范围或策略；   （9） 除按照法律法则和《基金合同》轨则应当召开基金份额握有东说念主大会的除外的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金约束东说念主建议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见知基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或猜度代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、处所、方式和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决模式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和处所；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话。 并在会议文牍中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚 接洽方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文牍基金约束东说念主到指定处所对表决意见的计票进 行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行文牍基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定处所对 表决意见的计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响表决意见的计票结果。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主确定，但更换基金约束东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金约束东说念主或托 管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额 握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予适应法律法则、《基金合同》和会议文牍的轨则，并 且握有基金份额的凭证与基金约束东说念主握有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日握有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决放胆日昔时投递至召集东说念主。通讯开会应以召集东说念主约定的非现场方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》轨则公布会议文牍后，在 2 个就业日内一语气公布接洽 领导性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证 机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金 约束东说念主经文牍不过问收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念主握有 基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予适应法律法则、《基金合同》和会议文牍的规 定，并与基金登记注册机构记录相符，况且寄予东说念主出具的代理投票授权寄予适应法律法则、 《基金合同》和会议文牍的轨则；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据评释，不然提交适应会议通 知中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头适应法律法则和会议通 知轨则的表决意见即视为灵验的表决，表决意见依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会筹商的其他事项。   基金约束东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文牍前向大会召集东说念主提交需由基金份额握有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主提交的临时提案进行审核，适应 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有平直关系，况且不超出法律法则 和《基金合同》轨则的基金份额握有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不适应上述 要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。若是召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）要领性。大会召集东说念主不错对提案波及的要领性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主握东说念主不错就要领性问题 提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定的要领进行审议。   单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额握有东说念主提交基金 份额握有东说念主大会审议表决的提案，或基金约束东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额握有东说念主大会 审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法则另有轨则除外。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文牍后，若是需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额握有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文定要领确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金约束 东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；若是基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握 有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金 份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明过问会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼） 等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以特地决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托 管东说念主、休止《基金合同》以特地决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据评释，提交适应会议文牍中 轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，适应会议文牍轨则的表决意见视 为灵验表决，表决意见依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基 金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议开始后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会 的主握东说念主应当在会议开始后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主 代表担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文书表决 结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以一次为限。 从头清点后，大会主握东说念主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介公告。若是采纳通讯方式进行 表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。   基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有不停。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若接洽基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日接洽基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）接洽基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、实行方式   （一）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金吞并类别每一基金份额享有同等 分拨权；   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策着实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   本基金红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金约束东说念主承担。   （五）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   四、与基金财产约束、运作相关用度的索求、支付方式与比例   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取约束费。本基金的约束费按前一日基金 资产净值扣除所握有主义 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提。约束费的打算方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有主义 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所握有主义 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有主义 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   销售服务费的打算方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金约束东说念主并由基金约束东说念主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、中证 A100 指数的成份股过甚备选成份股、新股 （一级阛阓初度刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其中，本基金投 资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90％，现款或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   此外，本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融用具，待指 数繁衍金融家具推出以后，本基金不错运用繁衍金融家具进行风险约束。   本基金可投资存托凭证。   （二）投资限制   为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，本基金阻碍从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除主义 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则阻碍的其他举止。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、本质抵制东说念主或者 与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当适应基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实行。接洽交游必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予裸露。要紧关联交游应提交基金约束东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述阻碍性轨则，本基金约束东说念主在履行适应要领后可不受上 述轨则的限制。   本基金的投资组合将恪守以下限制：   （1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跳动本基金的总资产，所申报的 股票数目不得跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）股票、债券和现款的投资比例不得违背本基金合同相关投资范围、投资策略、投 资比例等内容的约定；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜度不得跳动基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金不适应 该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （5）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实行；   （6）接洽法律法则以及监管部门轨则的其它投资限制；   （7）法律法则或监管部门对上述比例限制另有轨则的，从其轨则；如法律法则或监管 部门取消上述限制性轨则，履行适应要领后，本基金不受上述轨则的限制。   基金的投资组合应在基金合同奏效之日起 3 个月内达到轨则的轨范。除上述第（3）、 （4）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调解、标 的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金约束东说念主之 外的原因导致的投资组合不适应上述约定比例的，基金约束东说念主应在 10 个交游日内调解达标。 法律法则另有轨则的从其轨则。   六、基金资产净值的打算方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同祛除和休止的事由、要领以及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式；   （5）提升基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬报轨范和提升销售服务费收费轨范，但法律法 规要求提升该等酬报轨范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略，但由于主义 ETF 标的指数变更、交游方式变更、 休止上市或主义 ETF 基金合同休止而变更本基金投资主义、范围或策略的情况除外；（9） 变更基金份额握有东说念主大会要领；   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或猜度握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金约束东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有 东说念主大会；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告：   （1）调低基金约束费、基金托管费和销售服务费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内调解本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）本基金采纳特殊申购或其他方式参与主义 ETF 的申购赎回；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）由于主义 ETF 标的指数变更、交游方式变更、休止上市或主义 ETF 基金合同休止 而变更本基金投资主义、范围或策略；   （9）除按照法律法则和《基金合同》轨则应当召开基金份额握有东说念主大会的除外的其他 情形。 同》变更奏效后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 链接的；   （三）基金财产的清理 组，基金约束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止后，由基金财产清理小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用适应《证券法》轨则的管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理讲述出具法律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按种种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经适应《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于《基金合同》休止并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理讲述登载在轨则网站上，并将清理讲述领导性公告登载在轨则 报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则轨则的最低期限。   八、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行 仲裁，仲裁处所为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不停力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公阵势 和营业阵势查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基 金合同》蓝本为准。                   §20 基金托管契约的内容节录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金约束东说念主    称呼：南边基金约束股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时辰：1998 年 3 月 6 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督约束委员会证监基字19984 号    注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元    组织模式: 股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产约束以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：握续经营    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    接洽东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东说念主：郭明    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织模式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：握续经营    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托约束 服务；年金账户约束服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或过问银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督约束机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金约束东说念主的投资行径诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、中证 A100 指数的成份股过甚备选成份股、新股 （一级阛阓初度刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其中，本基金投 资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90％，现款或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   此外，本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融用具，待指 数繁衍金融家具推出以后，本基金不错运用繁衍金融家具进行风险约束。   本基金可投资存托凭证。   本基金不得投资于接洽法律、法则、部门规章及《基金合同》阻碍投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、中证 A100 指数的成份股过甚备选成份股、新股 （一级阛阓初度刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其中，本基金投 资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90％，现款或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   因基金界限或阛阓变化等因素导致投资组合不适应上述轨则的，基金约束东说念主应在合理的 期限内调解基金的投资组合，以适应上述比例限制。法律法则另有轨则时，从其轨则。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适应要领后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地调解投资范围。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 票数目不得跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金不适应该 比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 门取消上述限制性轨则，履行适应要领后，本基金不受上述轨则的限制。   基金的投资组合应在基金合同奏效之日起 3 个月内达到轨则的轨范。除投资资产配置外， 基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同奏效之日起开始。   （3）法则允许的基金投资比例调解期限   除上述第（2）项第 3）、4）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动、 标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓 交游停牌等基金约束东说念主之外的原因导致的投资组合不适应上述约定的比例，不在限制之内， 但基金约束东说念主应在 10 个交游日内进行调解，以达到轨则的投资比例限制要求。法律法则另 有轨则的从其轨则。   基金约束东说念主应在出现可料想资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日肃穆向基 金托管东说念主发函说明基金可能变动界限和公司搪塞措施，便于托管东说念主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的相关轨则进行融资融券。   （5）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实行；   （6）接洽法律、法则或部门规章轨则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起开始。 为进行监督：   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金阻碍从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除主义 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则阻碍的其他举止。   如法律法则或监管部门取消上述阻碍性轨则，基金约束东说念主在履行适应要领后可不受上述 轨则的限制。 进行监督。   根据法律法则相关基金阻碍从事的关联交游的轨则，基金约束东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧历害关系的公司名单过甚更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的信得过性、好意思满性、全面性。基金约束东说念主 有就业督察信得过、好意思满、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内进行回函证明已驰名单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格恪守了监督经由，基金约束东说念主仍非法进行关联交游，并形成基金 资产损失的，由基金约束东说念主承担就业。   若基金托管东说念主发现基金约束东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法则阻碍基金 从事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金约束东说念主采纳必要措施遮掩该关联交游 的发生，若基金托管东说念主采纳必要措施后仍无法遮掩关联交游发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会讲述。对于交游所场内已成交的非法关联交游，基金托管东说念主应按接洽法律法则和交游 所功令的轨则进行结算，同期向中国证监会讲述。 间债券阛阓进行监督。   （1）基金约束东说念主应按照基金托管东说念主确定的文献模式向基金托管东说念主提供适应法律法则及 行业轨范的银行间阛阓交游敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金约束东说念主银行间阛阓交游 进行监督。基金约束东说念主拟增多或减少银行间阛阓交游敌手的，应按照前述要求从头向基金托 管东说念主提交名单，并通过电话或邮件向基金托管东说念主证明，拟调解名单经基金托管东说念主证明后开始 奏效。因基金约束东说念主未履行证明要指挥致交游敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承担就业。 基金约束东说念主通晓并同意新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍 应按照契约进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金约束东说念主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行交游，应实时 提醒基金约束东说念主撤消交游，经提醒后基金约束东说念主仍实行交游并形成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担就业，发生此种情形时，基金托管东说念主有权讲述中国证监会。   （2）基金约束东说念主未提供交游敌手名单或交游敌手名单文献模式不适应托管东说念主要求的， 均视为未提供名单。基金约束东说念主同意，基金托管东说念主无需履行前款项下监督职责。因此给基金 形成的损失由基金约束东说念主承担。   （3）基金约束东说念主未提供交游敌手名单，但基金托管东说念主发现基金约束东说念主与银行间阛阓的 丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金约束东说念主，基金管 理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金约束东说念主应确保说明内容信得过、准确、好意思满。 基金托管东说念主不合基金约束东说念主提供的可行性说明进行骨子审查。基金约束东说念主同意，经提醒后基 金约束东说念主仍实行交游并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担就业。   基金约束东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游结算方 式进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才气等 波及到入款银行采纳方面的风险。基金约束东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 自行采纳入款银行。因基金约束东说念主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何 就业，接洽损失由基金约束东说念主先行承担。基金约束东说念主履行先行赔付就业后，有权要求接洽责 任东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金约束东说念主履行先行赔付就业。   （1）基金投资运动受限证券，应降服《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券 相关问题的文牍》等相关法律法则轨则。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册约束办法》范例的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于 发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金约束东说念主应在基金首次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金约束东说念主 董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险抵制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金约束东说念主还应提供基金约束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应 包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   基金约束东说念主应至少于首次实行投资指示之前两个就业日将上述而已书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个就业日内， 以书面或其他两边认同的方式进行证明。   （4）基金投资运动受限证券前，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供适应法律法则要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有 运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金约束东说念主应保证上述信息的信得过、 好意思满，并应至少于拟实行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有填塞的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主搪塞基金约束东说念主是否降服法律法则、投资决策经由、风险抵制轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金约束东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主认 为上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金约束东说念主在投资运动受限证券前就该风险 的摒除或防护措施进行补充书面说明，并保留查察基金约束东说念主风险约束部门就基金投资运动 受限证券出具的风险评估讲述等备查而已的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实行相关指示。 因断绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权讲述中国证监 会。   如基金约束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应允担连带就业。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 打算、种种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 接洽信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管契约过甚他相关轨则时，应实时以书面模式文牍基金约束东说念主限期纠正，基金 约束东说念主收到文牍后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面模式向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束 东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金约束东说念主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭遇的损失。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资指示违背关法律法则轨则或者违背《基金合同》约定 的，应当断绝实行，立即文牍基金约束东说念主，并向中国证监会讲述。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据交游要领依然奏效的投资指示违背法律、行政法则和其 他相关轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金约束东说念主，并讲述中国证监会。   基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时辰内恢复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督讲述的，基金约束东说念主应积极配合提供接洽数据而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧非法行径，应立即讲述中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。   基金约束东说念主无刚直原理，断绝、阻难基金托管东说念主根据本契约轨则诈骗监督权，或采纳拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金约束东说念主打算的基金资 产净值和种种基金份额净值、根据约束东说念主指示办理清理交收、接洽信息裸露和监督基金投资 运作等行径。   基金约束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、未实行或 无故蔓延实行基金约束东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管契约过甚他相关轨则时，基金约束东说念主应实时以书面模式文牍基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对质明并以书面模式向基金约束东说念主发出回函。在限期内， 基金约束东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金约束东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金约束东说念主应讲述中国证监会。基金 约束东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金约束东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应立即讲述中国证监会和银行业监督约束 机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行径，包括但不限于：提叮嘱洽而已以供基金 约束东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在轨则时辰内恢复基金约束东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直原理，断绝、阻难基金约束东说念主根据本契约轨则诈骗监督权，或采纳拖 延、诓骗等妙技妨碍基金约束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金约束东说念主建议警戒仍不改正 的，基金约束东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的好意思满与零丁。 事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管 东说念主应实时文牍基金约束东说念主采纳措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金约束东说念主应负责向 相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担就业。   （二）基金的银行账户的开立和约束   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行入款。 该资产托管专户是指基金托管东说念主在集会托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限就业公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和约束由基金托管东说念主承担。本基金的 一切货币收支举止，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于欣喜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金约束 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的举止。   资产托管专户的约束应适应《东说念主民币银行结算账户约束办法》、《现款约束暂行条 例》、《东说念主民币利率约束轨则》、《利率约束暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监 督约束机构的其他轨则。   （三）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和约束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于欣喜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金约束 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   （四）债券托管账户的开立和约束 业拆借阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限就业公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的清理。 议，蓝本由基金托管东说念主督察，基金约束东说念主保存副本。   （五）其他账户的开设和约束   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事适应法律法则轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及接洽账户的开设和使用，由基金约束东说念主协助托管东说念主根 据相关法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关功令使用并管 理。   （六）基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金约束 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本质灵验抵制下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、 灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本质灵验控 制的证券不承担督察就业。   （七）与基金财产相关的要紧合同的督察   由基金约束东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 约束东说念主督察。除本契约另有轨则外，基金约束东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原 件。基金约束东说念主在合同签署后 5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金约束东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门不低于法 律法则轨则的最低期限。   五、基金资产净值打算与复核   （一）基金资产净值的打算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指打算日种种基金 资产净值除以该打算日该类基金份额总份额后的数值。本基金不同类别基金份额将分别打算 基金份额净值。基金份额净值的打算保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的过错计入基金财产。   基金约束东说念主应每就业日对基金资产估值。估值原则应适应《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算办法》过甚他法律、法则的轨则。基金资产净值和种种基金份额净值由基金约束 东说念主负责打算，基金托管东说念主复核。基金约束东说念主应于每个就业日交游结果后打算当日的种种基金 份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核后，签 名、盖印并以加密传真方式传送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值给予公布。   基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主承担。因此，就与本基金相关的 管帐问题，本基金的管帐就业方是基金约束东说念主，如经接洽各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的意见，按照基金约束东说念主对基金资产净值的打算结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）主义 ETF 的估值   本基金投资的主义 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值，如该日主义 ETF 未公布净值， 则按主义 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，以最近交游 日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调解最近交游市价，确定公允价钱。   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调解最近交游市价，确 定公允价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调解最近交游市价，确定公允价钱；   ④交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值本事确定公允价值。交游所上市的 资产支握证券，采纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （3）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票的市 价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②首次公开刊行未上市的股票、债券和权证，采纳估值本事确定公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③首次公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在交游所上市后，按交游所上市的吞并 股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会相关 轨则确定公允价值。   （4）因握有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股证明日止，若是收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。   （5）宇宙银行间债券阛阓交游的债券、资产支握证券等固定收益品种，采纳估值本事 确定公允价值。   （6）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。   （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金约束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交游的股票实行。   （9）接洽法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   根据《基金法》，基金约束东说念主打算并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金约束东说念主 打算的基金净值。因此，就与本基金相关的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分筹商 后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东说念主对基金净值的打算结果对外给予公布法律法则 以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值造作给投资者形成损失的应先由基金约束东说念主承担，基金约束东说念主对不应由其承 担的就业，有权向差错东说念主追偿。   当基金约束东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金约束东说念主与基金托管东说念主按照约束费率和托管费率的 比例各自承担相应的就业。   由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的措施后仍不成发现 该造作，进而导致基金资产净值、基金份额净值打算造作形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值打算顺延造作而引起的投资者或基金的损失， 由提供造作信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券交游所过甚登记结算公司发送的数据造作，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现该造作的， 由此形成的基金资产估值造作，基金约束东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿就业。但基金约束东说念主 和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除由此形成的影响。   当基金约束东说念主打算的基金资产净值与基金托管东说念主的打算结果不一致时，接洽各方应本着 勤苦尽责的立场从头打算查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金约束东说念主的打算结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值打算顺延造作而引起的损失由基金 约束东说念主承担抵偿就业，基金托管东说念主不负抵偿就业。   （四）基金账册的建立   基金约束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照接洽各方约定的吞并记账方法 和管帐处理原则，分别独赶快竖立、登录和督察本基金的全套账册，对接洽各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金约束东说念主的处理方法为准。   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金约束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证接洽各方平行登录的账册记录皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的打算和公告的，以基金约束东说念主的账册为准。   （五）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金约束东说念主应当在三个 就业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金约束东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金约束东说念主不再更新招募说明书。基金管 理东说念主在每个季度结果之日起 15 个就业日内完成季度讲述编制并公告；在管帐年度半年终了 后两个月内完成中期讲述编制并公告；在管帐年度结果后三个月内完成年度讲述编制并公告。   基金约束东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将相关报表提供 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金管 理东说念主。基金约束东说念主在季度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金约束东说念主。基金约束东说念主在半年报完成 当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面文牍基金约束东说念主。基金约束东说念主在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文牍基金约束东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调解，调解以接洽各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金约束东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，接洽各方各自留存一份。若是基金约束东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前 就接洽报抒发成一致，基金约束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 接洽情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲述、中期讲述或年度讲述复核罢了后，需盖印证明或出具相 应的复核证明书，以备有权机构对接洽文献审核时领导。   六、基金份额握有东说念主名册的督察   基金约束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》休止日、基金份额握有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握 有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和督察，基 金约束东说念主和基金托管东说念主应按照现在接洽功令分别督察基金份额握有东说念主名册。督察方式不错采 用电子或文档的模式。督察期限不少于法律法则轨则的最低年限。   基金约束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》休止日、基金份额握有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个就业日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》休止日等波及到基金纰谬事项日历的基金份额握 有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版模式妥善督察基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法则轨则的最低年限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应降服守秘义务。   若基金约束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额握有东说念主名册，应按相关 法则轨则各自承担相应的就业。   七、争议治理方式   接洽各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好协商可 以治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲 裁的处所在北京，仲裁裁决是结尾性的并对接洽各方均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，接洽各方当事东说念主应坚守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，陆续忠实、勤苦、 尽责地履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统领。   八、托管契约的变更和休止   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。   发生以下情况，本托管契约休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主驱除、照章被撤消、停业或有其他基金托管东说念主采纳基金资产；   （3）基金约束东说念主驱除、照章被撤消、停业或有其他基金约束东说念主采纳基金约束权；   （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的休止事项。               §21 基金份额握有东说念主服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金约束东说念主及销售机构提供，以下是基金约束东说念主提供的 主要服务内容。基金约束东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在适应法律法则 的前提下，增多和修改接洽服务样貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金约束东说念主不承担任何就业。   若本基金包含在中国香港特地行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东说念主享有的服务 样貌一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东说念主可通过基金约束东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、申购、赎回及信息查询等业务。相关基金管 理东说念主电子直销具体功令请参见基金约束东说念主网站接洽公告和业务功令。   二、信息查询及交游证明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金约束东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金约束东说念主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、基金约束东说念主称呼、基金 代码、风险品级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期 讲述和基金约束东说念主最新动态等种种而已。   （二）基金交游证明服务   基金约束东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的模式实时向通过基金约束东说念主直销渠 说念投资并握有本公司基金份额的握有东说念主见知其申购、赎回的基金称呼以及基金份额的证明日 期、证明份额和金额等信息。基金份额握有东说念主通过非直销销售机构办理基金约束东说念主基金份额 交游业务的，接洽信息证明服务请参照各销售机构本质业务经由及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金约束东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的模式向通过基金约束东说念主 直销渠说念投资并握有基金约束东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的接洽方式概略、造作、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金约束东说念主网站，或拨打基金约束东说念主客服热线查询、 查对、变更预留接洽方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金约束东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主接洽的账户服务文牍、交游证明文牍、纰谬公 告文牍、举止音信、营销信息、客户存眷等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按照接洽指引退订，或通过基金约束 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金约束东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资商量、业务商量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金约束东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资商量、业务商量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金约束东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金约束东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。               §22 其他应裸露事项   本基金暂无其他应裸露事项。基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按相关法 律法则和轨则协商治理。          §23 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和注册登记机构的办公 阵势，投资者可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书蓝本为准。   基金约束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。                 §24 备查文献   以下备查文献存放在本基金约束东说念主、基金托管东说念主的办公阵势。投资者可在办公时辰免费 查阅。   一、中国证监会批准南边恒元保本搀和型证券投资基金竖立的文献   二、《南边中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金齐集基金基金合同》   三、《南边中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金齐集基金托管契约》   四、《南边基金约束股份有限公司绽放式基金业务功令》   五、法律意见书   六、基金约束东说念主业务经验批件、营业派司   七、基金托管东说念主业务经验批件、营业派司                               南边基金约束股份有限公司